卖基金承诺收益 无从业资格的也卖基金 这家券商分公司“拼”出了罚单

【卖基金承诺收益 无从业资格的也卖基金 这家券商分公司“拼”出了罚单】6月25日晚间,深圳证监局披露国投证券深圳分公司罚单。就罚单表述来看,国投证券深圳分公司至少存在三项违规行为:一是存在个别营业部从业人员在从事公募基金销售业务期间向投资者承诺收益;二是个别未取得基金从业资格人员参与基金销售;三是个别从业人员在从业期间向客户提供开通相关权限的知识测评答案等违规情形。

【卖基金承诺收益 无从业资格的也卖基金 这家券商分公司“拼”出了罚单】6月25日晚间,深圳证监局披露国投证券深圳分公司罚单。就罚单表述来看,国投证券深圳分公司至少存在三项违规行为:一是存在个别营业部从业人员在从事公募基金销售业务期间向投资者承诺收益;二是个别未取得基金从业资格人员参与基金销售;三是个别从业人员在从业期间向客户提供开通相关权限的知识测评答案等违规情形。

来源: 东方财富网
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