BlockBeats 消息，1 月 17 日，据 SEC 官网公告，SEC（美国证券交易委员会）对富国银行和美林两家咨询公司在现金清算计划方面的违规提出和解指控。两家公司同意支付总计 6000 万美元民事罚款。
提出和解指控的原因是其未能采用实施合理设计的书面政策和程序，以防止违反《顾问法》及其下与公司现金清算计划相关的规则。根据 SEC 的命令，富国银行顾问公司和美林证券提供银行存款清偿计划 (BDSP) 作为大多数咨询客户唯一的现金清偿选项，并从 BDSP 中的咨询客户现金中获得了巨大的经济利益。两家公司及其附属公司设定了 BDSP 中提供的利率，并且在利率上升期间，BDSP 与其他现金清算替代方案之间的收益率差异有时会增长到近 4%。
来源：
BlockBeats
本文观点不代表积木财经立场，不承担法律责任，文章及观点也不构成任何投资意见。
免责声明：
1、本站部分内容系网友投稿或编辑转载，并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。
2、本页面内容里面包含的图片、视频、音频等文件均为外部引用，本站一律不提供存储。
3、如涉及作品内容、版权和其它问题，请在30日内与本网联系，我们将在第一时间删除或断开链接！
※ 有关作品版权事宜请联系客服
评论列表